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| 大連商品交易所鐵礦石倉單服務(wù)管理辦法（試行） |
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第一章總則
第一條【目的和依據(jù)】為保證大連商品交易所(以下簡稱交易所)鐵礦石倉單服務(wù)(以下簡稱倉單服務(wù))業(yè)務(wù)的正常進行，規(guī)范倉單服務(wù)行為，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)以及交易所相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條【服務(wù)商】鐵礦石倉單服務(wù)商(以下簡稱服務(wù)商)是指由企業(yè)申請、經(jīng)交易所審批、按照本辦法向客戶提供鐵礦石標(biāo)準(zhǔn)倉單(以下簡稱倉單)買賣服務(wù)的現(xiàn)貨企業(yè)。服務(wù)商包括主服務(wù)商和輔服務(wù)商。主服務(wù)商在客戶提出購買倉單或客戶在其指定的服務(wù)地點提出銷售倉單時，需承擔(dān)最低倉單買賣量的義務(wù)(以下稱為義務(wù)倉單買賣量)；輔服務(wù)商無此義務(wù)要求。
第三條【倉單服務(wù)】倉單服務(wù)是指由客戶主動提出購買或銷售申請，服務(wù)商響應(yīng)，交易所配對后，買賣雙方按照本辦法完成倉單交收的過程。倉單服務(wù)包括客戶購買倉單和客戶銷售倉單。
第四條【適用范圍】倉單服務(wù)按本辦法開展相關(guān)業(yè)務(wù)，交易所、會員、服務(wù)商、客戶等倉單服務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第五條【倉單單價及服務(wù)費】客戶購買和銷售倉單時均需向服務(wù)商支付服務(wù)費，無論客戶最后決定是否買賣倉單，服務(wù)費均不退還。
雙方交易的倉單單價和服務(wù)費單價上限由交易所確定，特殊市場行情下，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整倉單單價、服務(wù)費單價上限或暫停開展倉單服務(wù)(具體計算方法、參數(shù)和方法見附件1)，服務(wù)商按照相關(guān)規(guī)定對服務(wù)費單價進行報價。
第六條【業(yè)務(wù)辦理】客戶和服務(wù)商參與倉單服務(wù)應(yīng)當(dāng)通過各自的會員辦理，以會員的名義在場外綜合服務(wù)系統(tǒng)(以下簡稱場外系統(tǒng))進行。會員對客戶和服務(wù)商參與倉單服務(wù)承擔(dān)履約責(zé)任。
會員是指根據(jù)《大連商品交易所會員管理辦法》取得期貨公司會員資格的企業(yè)法人。
會員向交易所提交《關(guān)于參與鐵礦石倉單服務(wù)的申請》等材料，申請開設(shè)倉單服務(wù)權(quán)限，交易所核準(zhǔn)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)后，在場外系統(tǒng)公布。會員開展倉單服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與有倉單買賣意向的客戶或服務(wù)商簽訂服務(wù)協(xié)議，對會員代客戶、服務(wù)商履行的責(zé)任和義務(wù)、服務(wù)費、貨款、履約擔(dān)保金、罰款等資金劃轉(zhuǎn)的權(quán)利進行明確授權(quán)。
第二章服務(wù)商的申請和管理
第七條【申請資格】申請服務(wù)商應(yīng)具備以下條件：
(1)注冊資本及凈資產(chǎn)均不得低于1000萬元；
(2)近兩年鐵礦石的年均進口量在500萬噸以上；
(3)申請的義務(wù)倉單買賣量符合交易所要求；
(4)交易所認(rèn)定的其他條件。
第八條【申請及變更】符合條件的企業(yè)通過會員向交易所提交《大連商品交易所鐵礦石倉單服務(wù)商申請表》、與會員簽訂的服務(wù)協(xié)議、主體資格證明材料、財務(wù)狀況證明材料、鐵礦石進口量等現(xiàn)貨情況證明材料、倉單服務(wù)專人授權(quán)書等材料，申請服務(wù)商資格。交易所核準(zhǔn)后，與申請人簽訂《大連商品交易所鐵礦石倉單服務(wù)商協(xié)議》，經(jīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)后在場外系統(tǒng)公布。
服務(wù)商不得同時委托多家會員辦理倉單服務(wù)，需要變更指定會員時，在與原指定會員了結(jié)倉單服務(wù)相關(guān)權(quán)利義務(wù)后，由新委托的會員重新向交易所遞交前款申請。
第九條【權(quán)利和義務(wù)】主服務(wù)商須在交易所規(guī)定的現(xiàn)有交割地點中指定服務(wù)地點(可指定多個地點)，及相對應(yīng)的義務(wù)倉單買賣量。主服務(wù)商可以向交易所申請廠庫資格，廠庫的存貨地點必須在其服務(wù)地點中選擇。
第十條【監(jiān)督管理】交易所定期對服務(wù)商進行評估，并將根據(jù)評估結(jié)果對服務(wù)商的資格進行調(diào)整，包括但不限于暫�；蛉∠⻊�(wù)商資格、暫停主服務(wù)商的廠庫倉單業(yè)務(wù)等。
第三章客戶購買倉單的流程
第十一條【購買時間】交割月前一個月第11個交易日(含當(dāng)日)至交割月第5個交易日(含當(dāng)日)為客戶申請購買倉單日(以下簡稱購買日)。
交割月第6個交易日為客戶確認(rèn)購買倉單日(以下簡稱確認(rèn)日)。
交割月第9個交易日為倉單交收日(以下簡稱交收日)。
第十二條【交易所公布】每個購買日的10:30前，交易所通過場外系統(tǒng)公布當(dāng)日客戶購買倉單的倉單單價和服務(wù)費單價上限。
第十三條【客戶申請、配對】客戶申請購買倉單應(yīng)按以下規(guī)定進行：
(一)【客戶申請】在每個購買日的11:00前，客戶可通過會員在場外系統(tǒng)提交購買倉單申請，申請包括倉單數(shù)量、客戶、會員的業(yè)務(wù)專人等信息。客戶所在的會員在提交購買倉單申請前，應(yīng)保證客戶的資金可以覆蓋服務(wù)費單價上限×申請購買的倉單數(shù)量。
(二)【交易所通知】客戶提出購買申請當(dāng)日的11:05前，交易所通過場外系統(tǒng)向所有服務(wù)商的指定會員發(fā)出通知，通知中僅包括是否有客戶提出購買倉單的申請，不包括倉單數(shù)量、客戶信息和客戶的會員信息等。通知一經(jīng)發(fā)送即視為送達。服務(wù)商的指定會員須及時查詢，并聯(lián)系服務(wù)商按規(guī)定完成響應(yīng)報價。交易所可通過微信或其他的輔助方式向所有服務(wù)商發(fā)送報價通知，以便服務(wù)商能及時了解相關(guān)信息。
(三)【服務(wù)商及其會員響應(yīng)】服務(wù)商在客戶提出購買申請當(dāng)日的14:00前，通過指定會員在場外系統(tǒng)報當(dāng)日服務(wù)費單價、倉單數(shù)量、服務(wù)商、指定會員的業(yè)務(wù)專人等信息。
對于主服務(wù)商，若其剩余義務(wù)倉單賣量(剩余義務(wù)倉單賣量=義務(wù)倉單買賣量-當(dāng)期累計賣倉單的配對量-已交收但未注銷的倉單量)大于零，則其必須響應(yīng)報價，而且報的倉單數(shù)量不得低于其剩余義務(wù)倉單賣量。
(四)【交易所配對】對于客戶的購買申請，交易所按照時間優(yōu)先的原則對其進行排序；對于服務(wù)商的報價，交易所按照服務(wù)費低優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則對其進行排序，與客戶的購買申請進行配對。交易所在購買日的14:05前，通過場外系統(tǒng)將配對結(jié)果發(fā)送給客戶的會員和配對的服務(wù)商的指定會員，配對結(jié)果中包括倉單單價、服務(wù)費單價、配對倉單數(shù)量、客戶的會員及其業(yè)務(wù)專人、配對的服務(wù)商的指定會員及其業(yè)務(wù)專人等信息，不包括客戶信息和服務(wù)商信息。配對結(jié)果一經(jīng)發(fā)送，即視為送達，同時倉單買賣合同關(guān)系成立并生效。雙方的會員應(yīng)及時查詢配對結(jié)果，并及時通知配對的客戶和服務(wù)商。
(五)【支付服務(wù)費】在配對當(dāng)日的16:00前，客戶的會員應(yīng)向配對的服務(wù)商的指定會員劃轉(zhuǎn)客戶因申請購買倉單應(yīng)支付的服務(wù)費(服務(wù)費=配對的服務(wù)費單價×配對的倉單數(shù)量×100噸/手，單位：元)。配對的服務(wù)商的指定會員暫時代服務(wù)商保管服務(wù)費。
第十四條【客戶確認(rèn)交收倉單數(shù)量】客戶確認(rèn)最終購買倉單數(shù)量應(yīng)按以下規(guī)定進行：
(一)【客戶通過會員確認(rèn)最終購買倉單數(shù)量】在確認(rèn)日的10:15前，客戶的會員根據(jù)客戶指令在場外系統(tǒng)提交最終購買倉單數(shù)量(應(yīng)當(dāng)小于或等于配對的倉單數(shù)量)。會員在提交最終購買倉單數(shù)量之前，應(yīng)確保已收到客戶的足額倉單訂金(倉單訂金=配對倉單單價×最終購買倉單數(shù)量×100噸/手×5%，單位：元)。
未按時提交最終購買倉單數(shù)量的，視為放棄購買，最終購買倉單數(shù)量為0手。
(二)【交易所通知】交易所在確認(rèn)日的10:30前，在場外系統(tǒng)向所有之前配對成功的客戶的會員和服務(wù)商的指定會員發(fā)送通知，通知中包括倉單單價、服務(wù)費單價、倉單數(shù)量、客戶、客戶的會員、會員的業(yè)務(wù)專人、配對的服務(wù)商、服務(wù)商的指定會員、指定會員的業(yè)務(wù)專人等信息。雙方的會員應(yīng)及時查詢，并及時通知相應(yīng)的客戶和服務(wù)商。
(三)【會員收取履約擔(dān)保金或劃轉(zhuǎn)服務(wù)費】在確認(rèn)日的13:30前，接到非零手倉單數(shù)量通知的服務(wù)商的指定會員，向需繼續(xù)履約的服務(wù)商收取履約擔(dān)保金(履約擔(dān)保金=配對的倉單單價×最終購買倉單數(shù)量×100噸/手×20%，單位：元)。
在確認(rèn)日的13:30前，接到零手倉單數(shù)量、最終確認(rèn)購買倉單手?jǐn)?shù)小于原配對量的服務(wù)商的指定會員，將之前收取的無需繼續(xù)履約部分倉單的服務(wù)費劃轉(zhuǎn)給相應(yīng)的服務(wù)商，收到該筆服務(wù)費的服務(wù)商應(yīng)在確認(rèn)日后的7個交易日內(nèi)將服務(wù)費的發(fā)票或雙方認(rèn)可的其他票據(jù)，經(jīng)服務(wù)商的指定會員和客戶的會員，流轉(zhuǎn)給客戶。
第十五條【交收倉單】雙方交收倉單應(yīng)按以下規(guī)定進行：
(一)【服務(wù)商交付倉單】交收日的10:00前，服務(wù)商的指定會員代服務(wù)商在電子倉單系統(tǒng)提交倉單轉(zhuǎn)讓申請(轉(zhuǎn)讓類型選擇為“鐵礦石倉單服務(wù)”，轉(zhuǎn)入方為配對的客戶及客戶的會員，倉單數(shù)量為客戶確認(rèn)的最終倉單數(shù)量)，并將相應(yīng)的服務(wù)費劃轉(zhuǎn)給服務(wù)商，履約擔(dān)保金退還至服務(wù)商。
(二)【客戶及其會員劃轉(zhuǎn)貨款】交收日的10:30前，客戶的會員向配對的服務(wù)商的指定會員劃轉(zhuǎn)倉單全款(倉單全款=配對倉單單價×最終購買倉單數(shù)量×100噸/手，單位：元)，并在電子倉單系統(tǒng)確認(rèn)倉單轉(zhuǎn)讓申請。
(三)【貨款確認(rèn)、交易所批準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓】服務(wù)商的指定會員應(yīng)在交收日的14:30前在場外系統(tǒng)進行收款確認(rèn)。逾期未確認(rèn)的，默認(rèn)會員收到倉單全款。交易所在服務(wù)商的指定會員確認(rèn)收到倉單全款當(dāng)日的15:00之前審批倉單轉(zhuǎn)讓申請。
(四)【會員向服務(wù)商劃轉(zhuǎn)貨款】收到倉單全款的服務(wù)商的指定會員在交收日的16:00前向服務(wù)商劃轉(zhuǎn)倉單全款和服務(wù)費總和的80%，余款待服務(wù)商提交倉單全款的增值稅專用發(fā)票和服務(wù)費的票據(jù)后結(jié)清。
(五)【發(fā)票流轉(zhuǎn)】配對的服務(wù)商應(yīng)在交收日后的7個交易日內(nèi)將倉單全款的增值稅專用發(fā)票和服務(wù)費的票據(jù)經(jīng)服務(wù)商的指定會員和客戶的會員，流轉(zhuǎn)給客戶。
第四章客戶銷售倉單的流程
第十六條【銷售倉單時間】最后交割日后(不含最后交割日)的5個交易日(含第5個交易日)為客戶銷售倉單的申請日(以下簡稱銷售日)。
交易所配對當(dāng)日后的第三個交易日為倉單交付日(以下簡稱交付日)。
第十七條【交易所公布】每個銷售日的10:30前，交易所在場外系統(tǒng)公布當(dāng)日客戶銷售倉單的倉單單價和服務(wù)費單價上限。
第十八條【客戶申請、配對】客戶申請銷售倉單應(yīng)按以下規(guī)定進行：
(一)【客戶申請】在每個銷售日的11:00前，客戶可通過會員在場外系統(tǒng)提交銷售倉單申請，申請需包括倉單數(shù)量、倉單所在交割倉庫、客戶、會員的業(yè)務(wù)專人等信息。
(二)【交易所通知】在客戶提出銷售申請當(dāng)日的11:05前，交易所通過場外系統(tǒng)向所有服務(wù)商的指定會員發(fā)出通知，通知中包括是否有客戶提出銷售倉單的申請、以及倉單所在交割倉庫，不包括倉單數(shù)量、客戶信息和會員信息。通知一經(jīng)發(fā)送即視為送達。服務(wù)商的指定會員應(yīng)及時查詢，并及時聯(lián)系服務(wù)商按規(guī)定完成響應(yīng)報價。交易所可通過微信或其他的輔助方式向所有服務(wù)商發(fā)送報價通知，以便服務(wù)商能及時了解相關(guān)信息。
(三)【服務(wù)商響應(yīng)】在客戶提出銷售申請當(dāng)日的14:00前，服務(wù)商按照客戶申請銷售倉單所在的交割倉庫，通過指定會員在場外系統(tǒng)報服務(wù)費單價及對應(yīng)購買的倉單數(shù)量、服務(wù)商及其指定會員的業(yè)務(wù)專人等信息。
對于以倉單所在的交割倉庫為服務(wù)地點的主服務(wù)商，若其剩余義務(wù)倉單買量(剩余義務(wù)倉單買量=義務(wù)倉單買賣量-當(dāng)期累計買倉單的配對量)大于零，則其必須響應(yīng)，而且報的倉單數(shù)量不得低于其剩余義務(wù)倉單買量。
(四)【交易所配對】對于客戶的銷售申請，交易所按照時間優(yōu)先的原則進行排序，對于服務(wù)商的響應(yīng)，交易所按照服務(wù)費低優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序，與客戶的銷售申請進行配對。配對結(jié)果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。在銷售日14:05前，交易所在場外系統(tǒng)將配對結(jié)果發(fā)送給配對的雙方會員，配對結(jié)果中包括倉單單價、服務(wù)費單價、配對倉單數(shù)量、倉單所在交割倉庫、客戶、客戶的會員及其業(yè)務(wù)專人、配對的服務(wù)商、服務(wù)商的指定會員及其業(yè)務(wù)專人等信息。配對結(jié)果一經(jīng)發(fā)送，即視為送達，同時倉單買賣合同關(guān)系成立并生效。雙方的會員須及時查詢配對結(jié)果，并及時通知客戶和配對的服務(wù)商。
第十九條【客戶交付倉單、服務(wù)商劃轉(zhuǎn)貨款】雙方交收倉單應(yīng)按以下規(guī)定進行：
(一)【客戶及其會員交付倉單】在交付日的10：00前，客戶會員代客戶在電子倉單系統(tǒng)提交倉單轉(zhuǎn)讓申請(轉(zhuǎn)讓類型為“鐵礦石倉單服務(wù)”，轉(zhuǎn)入方為配對的服務(wù)商及服務(wù)商的指定會員，倉單數(shù)量為配對的倉單數(shù)量)。
(二)【服務(wù)商及其指定會員劃轉(zhuǎn)貨款】在交付日的10：30前，服務(wù)商的指定會員代服務(wù)商將扣除服務(wù)費之后的剩余貨款(剩余貨款=配對的倉單單價×倉單數(shù)量×100噸/手-服務(wù)費單價×倉單數(shù)量×100噸/手，單位：元)劃轉(zhuǎn)給配對的客戶的會員，并在電子倉單系統(tǒng)確認(rèn)倉單轉(zhuǎn)讓申請。
(三)【客戶會員確認(rèn)收款、交易所審批倉單轉(zhuǎn)讓申請】客戶的會員應(yīng)在交付日的14:30前在場外系統(tǒng)進行收款確認(rèn)。逾期未確認(rèn)的，默認(rèn)收到足額剩余貨款。交易所在客戶的會員確認(rèn)收到剩余貨款當(dāng)日的15:00前審批倉單轉(zhuǎn)讓申請。
(四)【客戶收款、開具發(fā)票】收到剩余貨款的客戶的會員在交付日的16:00前向客戶劃轉(zhuǎn)剩余貨款的80%，尾款在客戶提交增值稅專用發(fā)票后劃轉(zhuǎn)。
(五)【發(fā)票流轉(zhuǎn)】在交付日后的7個交易日內(nèi)，客戶應(yīng)向配對的服務(wù)商開具增值稅專用發(fā)票(金額為配對的倉單單價×倉單數(shù)量×100噸/手，單位：元)，配對的服務(wù)商向客戶開具服務(wù)費發(fā)票或雙方認(rèn)可的其他票據(jù)(金額為服務(wù)費單價×倉單數(shù)量×100噸/手，單位：元)。增值稅專用發(fā)票和服務(wù)費票據(jù)經(jīng)雙方會員流轉(zhuǎn)。
第五章處罰與爭議處理
第二十條在客戶購買倉單過程中，如果出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以采取第二款至第五款規(guī)定的相應(yīng)措施：
(一)主服務(wù)商或其指定會員未按規(guī)定響應(yīng)報價的；
(二)客戶的會員未按規(guī)定支付服務(wù)費的；
(三)客戶已確認(rèn)最終購買倉單數(shù)量后，服務(wù)商應(yīng)支付而未按時支付履約擔(dān)保金的；
(四)交收倉單過程中，服務(wù)商的指定會員未按規(guī)定提交倉單轉(zhuǎn)讓申請的；
(五)交收倉單過程中，客戶的會員未按規(guī)定向服務(wù)商的指定會員劃轉(zhuǎn)倉單全款的；
(六)服務(wù)商的指定會員未按規(guī)定向服務(wù)商劃轉(zhuǎn)倉單全款和服務(wù)費的；
(七)服務(wù)商、服務(wù)商的指定會員或客戶的會員未按規(guī)定流轉(zhuǎn)增值稅專用發(fā)票的。
經(jīng)核實后，屬于會員責(zé)任的，交易所可以決定采取暫停或終止該會員的倉單服務(wù)；屬于服務(wù)商責(zé)任的，交易所可以決定采取暫停其倉單服務(wù)、取消其服務(wù)商資格、具有廠庫資質(zhì)的暫停其廠庫倉單業(yè)務(wù)等措施；屬于客戶責(zé)任的，交易所可以決定采取禁止該客戶倉單服務(wù)等措施。
出現(xiàn)前款第(三)種情況時，交易所還可以協(xié)調(diào)其他服務(wù)商代替原配對的服務(wù)商繼續(xù)履行倉單服務(wù)義務(wù)，交易所重新生成配對結(jié)果，并在確認(rèn)日的15:00前將最新配對結(jié)果發(fā)送給客戶會員、原配對服務(wù)商的指定會員和最新配對服務(wù)商的指定會員；原配對的服務(wù)商的指定會員須在確認(rèn)日的16:00前將之前收取的對應(yīng)的服務(wù)費劃轉(zhuǎn)至新配對服務(wù)商的指定會員。如果在確認(rèn)日15:00前沒有其他服務(wù)商接受轉(zhuǎn)讓，則交易所向原配對服務(wù)商的指定會員發(fā)送重新配對失敗通知，原配對服務(wù)商的指定會員需在確認(rèn)日的16:00前將服務(wù)費退還至客戶的會員，客戶的會員須及時將服務(wù)費和倉單訂金退還至客戶，客戶購買倉單流程結(jié)束。
出現(xiàn)前款第(四)種情況時，服務(wù)商的指定會員須將之前收取的對應(yīng)的服務(wù)費退還至客戶的會員，并將服務(wù)商之前收取的履約擔(dān)保金賠償給客戶的會員，客戶的會員須將服務(wù)費和賠償金(履約擔(dān)保金)劃轉(zhuǎn)至客戶，客戶購買倉單流程結(jié)束。
出現(xiàn)前款第(五)種情況時，客戶的會員須將之前收取的倉單訂金賠償給服務(wù)商的指定會員，服務(wù)商的指定會員須將之前收取的服務(wù)費、履約擔(dān)保金和客戶會員支付的賠償金(倉單訂金)劃轉(zhuǎn)給服務(wù)商，客戶購買倉單流程結(jié)束。
第二十一條當(dāng)客戶銷售倉單過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以采取第二款規(guī)定的相應(yīng)措施：
(一)主服務(wù)商或其指定會員未按規(guī)定響應(yīng)報價的；
(二)交付倉單過程中，客戶會員未按規(guī)定提交倉單轉(zhuǎn)讓申請的；
(三)交付倉單過程中，服務(wù)商的指定會員未按規(guī)定向客戶的會員劃轉(zhuǎn)剩余貨款的；
(四)客戶的會員未按規(guī)定向客戶劃轉(zhuǎn)貨款的；
(五)客戶、客戶的會員、服務(wù)商的指定會員未按規(guī)定流轉(zhuǎn)增值稅專用發(fā)票的。
經(jīng)核實后，屬于會員責(zé)任的，交易所可以決定采取暫�；蚪K止該會員的倉單服務(wù)；屬于服務(wù)商責(zé)任的，交易所可以決定采取暫停其倉單服務(wù)、取消其服務(wù)商資格、具有廠庫資質(zhì)的暫停其廠庫倉單業(yè)務(wù)等措施；屬于客戶責(zé)任的，交易所可以決定采取禁止該客戶倉單服務(wù)等措施。
第六章附則
第二十二條本辦法的解釋權(quán)屬于交易所。
第二十三條本辦法未盡事宜，按照交易所其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條本辦法自公布之日起實施。 |
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